道德、法规与合规(在线课程)
课程概览
在不断演变的金融服务领域，恪守诚信与合规不仅是监管义务，更是信任与稳定的基石。本课程模块深入探讨两大基本支柱：职业道德操守，以及客户尽职调查与法规。
欢迎了解我们获认证的在线课程，该课程专为日程繁忙的多元化学员群体量身打造。我们的课程大纲经过精心设计，将内容切分为短小精悍的学习单元，确保积极且富有吸引力的学习体验。学员可通过 WMI 创新的学习平台，在多种终端设备上随时随地便捷地实现自己的学习目标。
成功完成课程后，学员将获得 6 个核心 FAA/SFA 学时，符合条件的学员还可申请 IBF-STS 资助。
学习成果
完成这些模块后，学员将能够：
- 探讨支撑行业发展的职业与个人道德基本原则，确立其在建立利益相关方信任中的价值。
- 评估监管机构及行业协会制定的各项行为准则，并将其有效运用于自身岗位。
- 认识影响个人道德操守的因素，设计自己的道德决策框架以应对道德困境。
- 探讨监管框架以及规范财务顾问代表履职的具体监管法规与指引。
- 识别并管理财务顾问代表的行为或活动可能引发的风险。
- 了解与反洗钱(AML)、打击恐怖主义融资(CFT)及政治公众人物(PEP)相关的法律管控与法规，防范犯罪活动、非法资金及恐怖主义融资。
- 分析案例研究与真实情景，增强对常见监管问题的认识，深入理解法规在实践中的具体应用。
职业道德操守(EC)– 2 小时
在当今复杂且相互关联的金融格局中，理解并恪守道德原则对金融服务行业至关重要。本模块将探讨在维护信任、诚信与稳定方面发挥关键作用的道德考量，指导合规顾问及财务代表作出对客户、机构乃至整个社会都有深远影响的负责任决策。
客户尽职调查与法规(CDR)– 4 小时
法规是金融服务行业的关键环节，确保机构在法律框架内运营，维护金融体系诚信，保护客户与利益相关方的权益。本模块将指导合规顾问及财务代表深入学习如何遵守相关法规，全面理解监管格局，掌握满足合规要求所需的知识与技能。
下载课程手册
适合对象
- 合规顾问、风险及法律专业人士与管理人员
- 客户顾问、客户经理、助理客户经理及所有其他受规管人员
- 私人客户经理、消费或零售银行高级优先客户经理
- 保险顾问、财务顾问及独立财务顾问
实用链接
证书颁发
成功完成课程的学员将获颁：
费用与资助
| 模块 | 全额费用 (S$) | 补贴后费用(含 9% 消费税，自 2024 年 1 月 1 日起生效)(S$) | |
|---|---|---|---|
| 未含消费税 | 含消费税 | 公司资助 |
费用与资助
| 模块 | 全额费用 (S$) | 补贴后费用(含 9% 消费税，自 2024 年 1 月 1 日起生效)(S$) | |
|---|---|---|---|
| 未含消费税 | 含消费税 | 40 岁以下新加坡公民 / 永久居民 | 40 岁及以上新加坡公民 |
费用与资助
| 模块 | 补贴后费用 (含消费税) | 补贴后费用(含 9% 消费税，自 2024 年 1 月 1 日起生效)(S$) |
|---|
| 类别 | |||
|---|---|---|---|
| 2 | |||
| 1 | 不适用 | ||
1 40 岁及以上的新加坡公民，可在 IBF 补贴之后进一步使用技能创前程培训补助(职业生涯中期)抵扣课程费用。
2 所示费用为 IBF-STS 资助后的金额，前提是学员达到 IBF 规定的最低学业标准且本人实际身处新加坡。相关费用亦须以所有模块获得 IBF 认证批准为准。
费用与资助
模块 | 全额费用 (S$) | 补贴后费用(含 9% 消费税，自 2024 年 1 月 1 日起生效)(S$) | |
|---|---|---|---|
| 未含消费税 | 含消费税 | 40 岁以下新加坡公民 / 永久居民 公司资助/自费 | 40 岁及以上新加坡公民 公司资助/自费 |
| 40 岁以下新加坡公民 / 永久居民 | |||
| 公司资助/自费 | |||
| 40 岁及以上新加坡公民 | |||
| 公司资助/自费 |
费用与资助
核心模块 | 全额费用 (S$) | 补贴后费用(含 9% 消费税，自 2024 年 1 月 1 日起生效)(S$) | ||
|---|---|---|---|---|
| 未含 消费税 | 含消费税 | 40 岁以下新加坡公民 / 永久居民 | 40 岁及以上新加坡公民 | |
| 公司资助/自费 | 公司资助/自费 | |||
| 模块一：职业道德操守(EC) | 500 | 545 | 295 | 195 |
| 模块二：客户尽职调查与法规(CDR) | 500 | 545 | 295 | 195 |
注：
以上信息在发布时准确无误。财富管理学院保留酌情修改费用及/或条款与条件的权利。
除课程费用外，每位学员还须缴纳 85 新元(含消费税)的报名费，该费用不可退还且不可申请补贴。
本课程正在申请新加坡银行与金融学院(IBF)认证。经认证后，新加坡公民及永久居民可根据 IBF 标准培训计划(IBF-STS)获得最高 70% 的课程费用补贴。
所示费用为 IBF-STS 资助后的金额。补贴费用适用于学员成功完成课程之后，条件包括：(i)达到最低出勤要求；(ii)通过所有相关考核。
补贴可能因 IBF 调整而变动，费用将根据现行资助标准相应调整。点击此处了解更多有关 IBF-STS 资助支持的信息，以及有关报名、付款、取消、延期及缺席的条款与条件。
以上信息在发布时准确无误。财富管理学院保留酌情修改费用及/或条款与条件的权利。
课程安排
课程模块
| 模块 |
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