合规风险管理高级文凭

深化专业知识，提升合规与 AML 风险管理方面的能力与造诣

课程概览

本课程为合规、风险审计与法律专业人士提供应对不断演变的监管环境所需的核心技能。通过核心模块与专业选修模块，学员将深入理解合规战略、政策制定、事件处理，以及数据分析、监管科技（Regtech）等前沿技术。

核心模块涵盖合规的基础层面，而合规数据分析等进阶主题则聚焦于运用大数据、机器学习与人工智能提升决策水平。AML 与金融犯罪合规、金融服务监管合规等专业方向，让学员能够根据自身所处的金融行业定制学习内容，确保其能够驾驭复杂法规并有效管理风险。

本课程由经验丰富的行业专家授课，采用互动式教学、案例研讨与小组讨论相结合的实践性学习方式。严格的考核确保学员能够学以致用。毕业生将有资格获得 IBF 二级（Level 2）认证以及合规风险管理高级文凭，成为所在机构中极具价值的人才，并为应对监管挑战做好充分准备。

本课程非常适合希望在快速变化的环境中提升合规风险管理能力的专业人士。

课程结构

本课程以非全日制形式开展，您可以任选单个模块修读，或按最适合自己的进度完成整个课程。各模块采用混合式教学法：课前通过在线学习掌握基础概念与知识，课堂时间则用于技能应用及复杂度较高的主题。各模块均设有考核，以检验在线学习与课堂学习中所学内容的掌握程度。

本课程由五个必修核心模块，以及两个专业方向中任选一个和四个选修模块中任选一个组成。

本课程师资由在相关专业领域拥有深厚从业经验的实务人士组成。点击此处 查看师资名单。

希望修读单个模块的学员，可通过在此处报名选择模块。请注意，单个模块只能在其开课日期之前选报。若所选模块尚有余位，您将收到录取确认。

核心模块

合规风险与合规文化

合规风险已成为全球金融机构面临的最大风险，甚至可能危及这些机构的生存。本模块将帮助学员识别并区分主要的合规问题与风险，并阐明监管机构对受监管机构核心价值观及其合规体系的期望。

总培训时长 / CPD 学时：13

核心 FAA CPD：13

核心 SFA CPD：13

课堂学时：13

课前准备学时：4

合规战略、政策与咨询

为机构制定、确立并推动合规战略与合规方案、风险偏好及整体合规方向是根本性工作，确保并保障机构遵守适用的规则、法规与行为准则同样如此。本模块将帮助学员理解开展上述工作的方法以及相应的角色与职责。

总培训时长 / CPD 学时：13

核心 FAA CPD：13

核心 SFA CPD：13

课堂学时：13

课前准备学时：4

合规风险管理数据分析

数据与数据分析、数据治理、数据血缘和数据质量，是实现高效客户风险管理与合规监测的关键赋能因素。本模块将帮助学员认识这些组成要素，并从 KYC/AML 视角探讨当前数字化趋势对合规格局的影响。

总培训时长 / CPD 学时：13

课堂学时：13

课前准备学时：4

合规/监管科技与项目管理

当今的技术能够改造传统的法律与合规工作（监管科技），但需要具备相应知识来理解这些技术，并为不同的任务选择合适的工具。本模块将帮助学员掌握批判性评估各类可用技术的能力，学会界定业务需求、实施严谨的项目管理，并在机构内成功部署相应工具。

总培训时长 / CPD 学时：13

课堂学时：13

课前准备学时：4

重大合规事件处理与绩效管理

尽管机构已尽最大努力遵循并遵守适用法规，合规事件仍会发生。稳健的管理以及确保经验教训被内化吸收至关重要。本模块将帮助学员掌握按照监管要求与期望处理重大合规事件所需的技能与要求，包括纪律处分与绩效管理。

总培训时长 / CPD 学时：13

课堂学时：13

课前准备学时：4

专业方向模块

AML 与金融犯罪合规

金融犯罪合规是本地及全球监管机构的重点关注领域，违规者面临巨额罚款与处罚。本模块将帮助学员理解新加坡的法规、概览主要金融犯罪风险，并学习在不断变化的技术环境下设计金融犯罪防控方案。合规职能还承担着通过稳健的合规监测与监控提供挑战与独立监督的职责。学员将能够借助技术手段，设计、建立并运行高效且有效的监测、监控方案与控制流程。

总培训时长 / CPD 学时：16

核心 FAA CPD：6

核心 SFA CPD：6

课堂学时：16

课前准备学时：4

金融服务监管合规

为机构制定、确立并推动合规战略与合规方案、风险偏好及整体合规方向是根本性工作，确保并保障机构遵守适用的规则、法规与行为准则同样如此。本模块将帮助学员理解开展上述工作的方法以及相应的角色与职责。

总培训时长 / CPD 学时：16

核心 FAA CPD：16

核心 SFA CPD：16

课堂学时：16

课前准备学时：4

选修模块

凭借政治稳定、健全的监管框架、透明度以及高效的法律体系，新加坡已确立其全球金融中心的地位，吸引着家族办公室与超高净值客户。家族办公室风险管理与控制课程旨在提升家族办公室生态系统的能力，以维护并巩固新加坡作为具有高透明度与高水平合规风险管理及控制标准的国际金融中心地位。

本课程将帮助学员掌握家族办公室的监管环境，审视关键的监管与合规风险，并在稳健风险管理与创新之间取得平衡的前提下，识别应对和缓释这些风险的解决方案。

总培训时长 / CPD 学时：8.5

核心 FAA CPD：6

核心 SFA CPD：6

课堂学时：8

课前准备学时：4

全球监管机构已出台监管框架，对数字支付代币、稳定币、功能型代币和数字证券等数字资产进行监管。包括金融科技与去中心化金融在内的新兴金融格局，带来了新的数字/虚拟资产类别、新的业务活动、产品与服务，以及更广泛的用户群体与渠道，在带来机遇与回报的同时，也伴随着法律、监管与合规方面的风险考量。

数字资产——监管与合规课程旨在帮助学员理解金融科技生态系统中的数字/虚拟资产类别，并深化其对相关法律、监管合规与风险问题的认识。

总培训时长 / CPD 学时：8

核心 FAA CPD：6

核心 SFA CPD：6

课堂学时：8

课前准备学时：4

合规职能在金融机构的风险管理工作中发挥着至关重要的作用。传统上，这一职能旨在确保金融机构诚信运营，并遵守适用的法律、法规与内部政策。如今，合规职能日益面临维持有效合规管理方案（CMP）的挑战，以防范并发现违反内外部法规及不当商业行为的情形。近年来，国际监管机构针对多起备受瞩目的案件作出回应，进一步强化并澄清了监管要求与监管期望。在许多案例中，执法程序聚焦于合规职能的角色以及 CMP 的有效性。

总培训时长 / CPD 学时：8.5

课堂学时：8

课前准备学时：4

下载课程手册

适合对象

本课程面向金融服务行业拥有至少 3 年相关经验的合规专业人士，包括法律、企业/运营风险、审计专业人士以及第一道防线控制职能的人员。为金融服务行业提供咨询的外部律师、顾问与会计师同样适合修读。

职位族：合规咨询经理、金融犯罪合规经理、监测监控与测试经理、合规分析经理、了解你的客户/客户尽职调查经理、运营风险与控制经理、法律顾问

最低入学要求

• 最低年龄：24 岁
• 最低学历：文凭（Diploma）或同等学历
• 最低工作经验：3 年相关经验
• 最低英语语言要求（仅当最高学历的授课语言非英语时适用）：TOEFL 成绩 > 100；IBT 或 IELTS 成绩 > 6.5。
• WMI 将视具体情况逐案考虑例外情形，如有需要，可能要求面试。

毕业标准

• 成功完成所有规定课程与考核。
• 完成高级文凭时，平均学分绩点（CGPA）不低于 2.50。
• 自首门修读课程录取之日起 3 年内完成高级文凭。
• 成功获得“合规风险管理高级文凭”的学员，如拥有至少 3 年相关经验或私人银行经验，并符合 IBF 认证的所有其他相关标准，可根据所选专业模块，申请合规咨询、金融犯罪合规、监测监控与测试、合规分析等职位族的“IBF 高级（二级）”相关认证。公司将代表其资助的学员直接向 IBF 申请该证书。

实用链接

注：

SkillsFuture Credit 可用于抵扣 IBF 补贴后的课程费用余额。请注意，SkillsFuture Credit 不可用于抵扣报名费。

点击此处 了解有关报名、缴费、取消、延期和缺席的条款与条件。

全国职工总会（NTUC）会员报读工会培训援助计划（UTAP）支持的课程，每年可享受 50% 的自付^# 课程费用资助，上限为 $250。40 岁及以上的 NTUC 会员资助额度将从 $250 提高至 $500。

^#自付课程费用指适用政府补贴后应缴的课程费用余额，可能包括教材费、报名费及杂费。

以上信息在发布时准确无误。财富管理学院保留适时修订费用及/或条款与条件的权利。

除课程费用外，每位学员还将被收取 85 新元（含 GST）的报名费，该费用不可退还、不可报销。

本课程正在等待新加坡银行与金融学院（IBF）的认证。获得认证后，新加坡公民与永久居民将有资格根据 IBF 标准培训计划（IBF-STS）获得最高 70% 的课程费用补贴。

所示费用为 IBF-STS 资助后的费用。享受补贴费用以学员成功完成课程为前提，包括 (i) 满足最低出勤要求，以及 (ii) 通过所有相关考核。

补贴政策可能由 IBF 调整，费用将根据现行资助标准相应调整。点击此处，了解有关 IBF-STS 资助支持的更多信息，以及有关报名、缴费、取消、延期和缺席的条款与条件。

以上信息在发布时准确无误。财富管理学院保留适时修订费用及/或条款与条件的权利。

课程安排

已公布的日期可能有所调整。

核心模块

专业方向模块

选修模块

证书

成功完成课程的学员将获得： 

常见问题

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