合规变革转型
课程概览
合规职能在金融机构的风险管理工作中发挥着至关重要的作用。传统上，这一职能旨在确保金融机构诚信运营，并遵守适用的法律、法规与内部政策。如今，合规职能日益面临维持有效合规管理方案（CMP）的挑战，以防范并发现违反内外部法规及不当商业行为的情形。近年来，国际监管机构针对多起备受瞩目的案件作出回应，进一步强化并澄清了监管要求与监管期望。在许多案例中，执法程序聚焦于合规职能的角色以及 CMP 的有效性。
金融行业的数字化进程，以及包括人工智能（AI）在内的新技术与新方法的运用，进一步加速了合规职能将传统 CMP 转型为全面的、以技术与数据驱动的运营模式的必要性。
本课程讲授如何为传统合规职能配备知识、工具与认知，使其能够运用并借助技术、数据与流程实现转型。课程由资深合规管理人员及拥有直接经验与可验证成果的资深从业者授课。
课程内容
完成本模块后，学员将能够：
- 理解有效且可持续的合规框架的构成要素，并识别与组织战略及相关监管要求相匹配的整体合规战略的驱动因素。
- 评估关键要素，并提出有助于建立有效合规框架及高效落地的目标运营模式。
- 理解制定整体技术战略的必要性，并能制定支持数据驱动型合规组织的技术战略。
- 认识到以整体化方式强化合规 AML 风险管理的重要性，并能评估及实施有效的反洗钱控制框架的转型要求。
课程结构由课堂学习与考核相结合，共计 8.5 学时。
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适合对象
本课程面向在金融服务行业控制职能领域拥有 3 年及以上相关经验的专业人士，如风险、内部审计、法律、合规咨询、监测与监控、合规分析等岗位，以及为金融机构提供咨询的外部律师与审计师。
实用链接
证书
成功完成课程的学员将获得：
费用与资助
| 模块 | 全额费用 (S$) | 补贴后费用（含 9% GST，自 2024 年 1 月 1 日起生效）(S$) | |
|---|---|---|---|
| 未含 GST | 含 GST | 公司资助 | 自费 |
费用与资助
| 模块 | 全额费用 (S$) | 补贴后费用（含 9% GST，自 2024 年 1 月 1 日起生效）(S$) | |
|---|---|---|---|
| 未含 GST | 含 GST | 40 岁以下新加坡公民 / 永久居民 | 40 岁及以上新加坡公民 |
费用与资助
| 模块 | 补贴后费用 （含 GST） | 补贴后费用（含 9% GST，自 2024 年 1 月 1 日起生效）(S$) |
|---|
| 类别 | |||
|---|---|---|---|
| 2 | |||
| 1 | 不适用 | ||
1 40 岁及以上的新加坡公民可在 IBF 补贴之后，进一步使用技能创前程培训补助（SkillsFuture Credit，中年职业版）抵扣课程费用。
2 所示费用为 IBF-STS 资助后的费用，前提是学员达到 IBF 规定的最低学业标准且本人实际身处新加坡。所有模块的费用亦须以 IBF 认证批准为准。
费用与资助
模块 | 全额费用 (S$) | 补贴后费用（含 9% GST，自 2024 年 1 月 1 日起生效）(S$) | ||
|---|---|---|---|---|
| 未含 GST | 含 GST | 40 岁以下新加坡公民 / 永久居民 公司资助/自费 | 40 岁及以上新加坡公民 公司资助/自费 | |
| 40 岁以下新加坡公民 / 永久居民 | ||||
| 公司资助/自费 | ||||
| 40 岁及以上新加坡公民 | ||||
| 公司资助/自费 | ||||
| 课程费用 | 1,300.00 | 1,417.00 | 767.00 | 507.00 |
费用与资助
核心模块 | 全额费用 (S$) | 补贴后费用（含 9% GST，自 2024 年 1 月 1 日起生效）(S$) | |
|---|---|---|---|
| 未含 GST | 40 岁以下新加坡公民 / 永久居民 | 40 岁及以上新加坡公民 | |
| 公司资助/自费 | 公司资助/自费 |
注：
所示价格基于现行 IBF-STS 补贴。适用相关条款与条件。
点击此处了解有关报名、缴费、取消、延期和缺席的条款与条件。
符合条件的新加坡公民可使用技能创前程培训补助（SkillsFuture Credit）抵扣课程费用。此项仅适用于常规 SkillsFuture Credit，不适用于 SkillsFuture Credit（中年职业版）额外充值补助。
全国职工总会（NTUC）会员报读工会培训援助计划（UTAP）支持的课程，每年可享受 50% 的自付# 课程费用资助，上限为 $250。40 岁及以上的 NTUC 会员资助额度将从 $250 提高至 $500。
#自付课程费用指适用政府补贴后应缴的课程费用余额，可能包括教材费、报名费及杂费。
以上信息在发布时准确无误。财富管理学院保留适时修订费用及/或条款与条件的权利。
除课程费用外，每位学员还将被收取 85 新元（含 GST）的报名费，该费用不可退还、不可报销。
本课程正在等待新加坡银行与金融学院（IBF）的认证。获得认证后，新加坡公民与永久居民将有资格根据 IBF 标准培训计划（IBF-STS）获得最高 70% 的课程费用补贴。
所示费用为 IBF-STS 资助后的费用。享受补贴费用以学员成功完成课程为前提，包括 (i) 满足最低出勤要求，以及 (ii) 通过所有相关考核。
补贴政策可能由 IBF 调整，费用将根据现行资助标准相应调整。点击此处，了解有关 IBF-STS 资助支持的更多信息，以及有关报名、缴费、取消、延期和缺席的条款与条件。
以上信息在发布时准确无误。财富管理学院保留适时修订费用及/或条款与条件的权利。
课程安排
| 形式 | 日期 |
|---|---|
| 2024 年 3 月 15 日（已满） | |
| 2024 年 6 月 14 日 |
| 模块 |
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| 模块 |
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