高级认证合规官——合规分析

课程概览

数据是新的石油。数据的体量和规模大幅增长，若能妥善驾驭和利用，借助现代技术充分释放数据价值将带来巨大裨益。理解这些维度的合规与风险专业人士，能够利用此类数据、工具和技术，帮助所在机构规划前行之路。

本课程将阐述并说明数据与数据分析对合规和风险职能的重要性。课程旨在帮助金融机构从业者了解数据治理，以及数据血缘、数据质量等关键数据管理组件，并理解这些数据组件如何通过部署人工智能、机器学习和数据分析，为高效开展“了解你的客户”（KYC）画像、改进交易监控与管控发挥关键作用。

本课程将探讨当前的数字化趋势将如何改变 KYC/AML 合规视角下的合规格局，并阐述理解模型验证与合规流程审计知识的重要性——这是确保自动化合规流程和算法合理、精确且与场景相契合的关键。

您将直接接触到深耕该领域的资深合规行业专家与领导者。所有课程环节均为互动式教学，包括讲授、案例研究、分组讨论等；考核方式同样经过精心设计，确保所学技能在实践中得到充分理解和掌握，并能应用于实际工作场景。成功完成本课程后，您将获得认证合规官（合规分析）资格，并有资格向 IBF 申请合规分析二级（Compliance Analytics Level 2）认证*，以彰显您的成就。

*须遵守相关条款与细则

课程模块

学员必须完成 4 个必修模块：

合规风险与合规文化
合规战略、政策与咨询
合规数据分析
合规/监管科技与项目管理

合规风险与合规文化

在金融危机反复上演、法规出台速度不断加快、罚款与处罚随着企业和高管个人问责制的强化而持续攀升的时代，理解正确的治理方式，以及如何在金融服务机构中培育合规与道德操守文化，是从业者的基本功。

本课程帮助学员理解当前主要的合规风险与议题，以及这些风险随时间演变的驱动因素。学员将了解有关公司治理、行为操守与合规的核心标准与监管期望，以及如何在企业环境中将这些标准落到实处。课程将涵盖真实案例研究，包括合规风险的管理与失当、流程与文化中的缺陷，以及从存疑、不道德到非法的各类行为谱系。课程还将讲授持续评估与缓释合规风险，以及发现、调查和执行标准所需的架构与流程，并介绍持续改进这些流程的关键原则、工具与技术。

总培训时长 / CPD 学时：13

核心 FAA CPD：13

核心 SFA CPD：13

课堂学时：13

预习学时：4

合规战略、政策与咨询

在不断演变且日益复杂的银行与金融服务环境中，对高素质合规专业人士的要求与需求也同比例增长。从业者必须具备相应的知识与领导力，以制定、推动并建立与公司战略、课程规划及整体方向相一致的组织合规战略。

“预见弯道之后的风景”颇具挑战。鉴于监管、业务与竞争格局瞬息万变，必须持续审视业务运营流程，以应对金融犯罪日益复杂化、客户行为变化以及新的监管要求与期望所带来的新挑战。由于金融服务具有全球性、无国界的特性，而规则、法规和监管要求则具有属地性，因此需要在分析、利益相关方管理和决策中综合考量多重因素。

本模块由资深行业从业者授课，旨在提供制定和落地企业合规政策、程序与最佳实践所需的理论知识、框架、原则、工具与方法论。

总培训时长 / CPD 学时：13

课堂学时：13

预习学时：4

合规风险管理数据分析

许多合规官都说过，他们面临的最大挑战之一是“不知道自己不知道什么”——传统上，这种担忧源于对业务整体运作缺乏足够的可见性。但在数字时代，大多数答案就在那里，埋藏在数据的海洋中，等待被发现。因此，“合规分析就是从合规的视角利用数据获取洞察”。

本模块旨在阐释数据与数据分析对合规职能的重要性，帮助金融机构从业者了解数据治理，以及数据血缘、数据质量等关键数据管理组件，并理解这些数据组件如何通过部署人工智能、机器学习和数据分析，为高效开展“了解你的客户”（KYC）画像、改进交易监控与管控发挥关键作用。

本模块将进一步探讨当前的数字化趋势将如何改变 KYC/AML 合规视角下的合规格局，并阐述理解模型验证与合规流程审计知识的重要性——这是确保自动化合规流程和算法合理、精确且与场景相契合的关键。

总培训时长 / CPD 学时：13

课堂学时：13

预习学时：4

合规/监管科技（RegTech）与项目管理

过去数十年间，合规在金融行业中的重要性逐年提升，大多数机构的法律、合规和监管职能也相应扩张。这种重要性为大多数金融机构带来了切实的利润影响，因此，提升合规效率已成为许多机构的重要目标。如今的技术能够改造许多传统的法律与合规工作，但前提是从业者具备理解技术、并为不同任务选择合适工具的知识。

本模块旨在帮助学员掌握以下技能：批判性地评估适用于不同合规任务的各类技术，界定相应的业务需求，并在机构中有效地进行项目管理、推动和实施相应的合规与监管科技工具。

总培训时长 / CPD 学时：13

课堂学时：13

预习学时：4

下载课程手册

立即下载

适合对象

本课程专为金融服务领域内拥有至少 3 年相关经验的合规专业人士设计，包括法律、企业/操作风险、审计专业人士以及第一道防线控制职能的人员。课程同样适用于为金融服务行业提供咨询服务的外部律师、顾问和会计师。

实用链接

认证

成功完成课程的学员将获得：

费用与资助

认证
模块	全额费用 (S$)	补贴后费用（含 9% 消费税，自 2024 年 1 月 1 日起生效）(S$)
消费税前	消费税后	公司资助

费用与资助

认证
模块	全额费用 (S$)	补贴后费用（含 9% 消费税，自 2024 年 1 月 1 日起生效）(S$)
消费税前	消费税后	40 岁以下新加坡公民 / 永久居民	40 岁及以上新加坡公民

费用与资助

认证
模块	补贴后费用（含消费税）	补贴后费用（含 9% 消费税，自 2024 年 1 月 1 日起生效）(S$)
合规风险与合规文化	2,782.00	962.00	834.60	442.00	278.20
合规战略、政策与咨询	2,782.00	962.00	834.60	442.00	278.20
合规数据分析	2,782.00	1508.00	1508.00	988.00	988.00
合规/监管科技与项目管理	2,782.00	1508.00	1508.00	988.00	988.00

认证
类别

²


¹		不适用

¹ 40 岁及以上的新加坡公民，在 IBF 补贴之后，还可进一步使用 SkillsFuture Credit（Mid-Career）技能创前程培训补助（职业生涯中期）抵扣课程费用。

² 所示费用为 IBF-STS 资助后的费用，前提是学员达到 IBF 规定的最低学业标准且本人实际身处新加坡。所有模块的费用还须以 IBF 认证批准为准。

费用与资助

认证
模块	全额费用 (S$)	补贴后费用（含 9% 消费税，自 2024 年 1 月 1 日起生效）(S$)
消费税前	消费税后	40 岁以下新加坡公民 / 永久居民公司资助/自费	40 岁及以上新加坡公民公司资助/自费
40 岁以下新加坡公民 / 永久居民
公司资助/自费
40 岁及以上新加坡公民
公司资助/自费

费用与资助

认证
核心模块	全额费用 (S$)	补贴后费用（含 9% 消费税，自 2024 年 1 月 1 日起生效）(S$)
消费税前	消费税后	40 岁以下新加坡公民 / 永久居民	40 岁及以上新加坡公民
公司资助/自费	公司资助/自费
合规风险与合规文化	2,300.00	2,507.00	1,357.00	897.00
合规战略、政策与咨询	2,300.00	2,507.00	1,357.00	897.00
合规风险管理数据分析	2,300.00	2,507.00	1,357.00	897.00
合规/监管科技与项目管理	2,300.00	2,507.00	1,357.00	897.00
总计	9,200.00	10,028.00	5,428.00	3,588.00

注：

除课程费用外，每位学员还将被收取 S$85（含消费税）的报名费，该费用不可退还且不可申领。

学员可使用 SkillsFuture Credit 技能创前程培训补助抵扣 IBF 补贴后的课程费用余额。请注意，SkillsFuture Credit 不可用于抵扣报名费。

点击此处进一步了解有关报名、付款、取消、延期及缺席的条款与细则。

以上信息在发布时准确无误。财富管理学院保留酌情修订费用和/或条款与细则的权利。

除课程费用外，每位学员还将被收取 S$85（含消费税）的报名费，该费用不可退还且不可申领。

本课程正待新加坡银行与金融学院（IBF）认证。获得认证后，新加坡公民和永久居民将可根据 IBF 标准培训计划（IBF-STS）获得最高 70% 的课程费用补贴。

所示费用为 IBF-STS 资助后的费用。补贴费用适用于学员成功完成课程之后，条件包括（i）达到最低出勤要求，以及（ii）通过所有相关考核。

补贴标准可能因 IBF 调整而变化，费用将根据现行资助费率相应调整。点击此处进一步了解 IBF-STS 资助详情，以及有关报名、付款、取消、延期及缺席的条款与细则。

以上信息在发布时准确无误。财富管理学院保留酌情修订费用和/或条款与细则的权利。