一位合规专家如何从学习走向承担高风险项目

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2023 年 5 月 24 日

合规、风险与治理

在不断演变的监管环境中，新加坡金融服务业的合规专业人士机遇与挑战并存。在金融服务行业技术飞速进步、新法规不断出台的时代，高素质的合规专业人士对于驾驭复杂环境，以及在增长、创新、监管合规与稳健风险管理之间取得平衡而言至关重要。

针对反洗钱及其他金融犯罪的法律以及对违规行为的处罚，使得合规专业人士必须不断提升技能，以掌握最新合规实践的方方面面，其重要性不言而喻。

这正是 WMI 金融服务合规研究生文凭课程应届毕业生 James Wu 的进修动力。James 现任埃森哲新加坡管理咨询顾问——风险、监管与合规（东南亚区）。正如 James 和他同届的毕业生们将会发现的那样，对于在职人士而言，研究生文凭课程的严谨要求绝非易事，但回报也极为丰厚。

我们与 James 进行了对话，深入了解他的学习历程，以及他如何从学员蜕变为职场上的开拓者。

来自行业领军人物的直接传授

“因此，能够向 Loretta Yuen 这样的资深合规领导者学习，真的让我受益匪浅。她传授了关于零售银行和金融科技监管的宝贵经验，还倾囊相授她作为华侨银行（OCBC）集团法律与合规部主管多年积累的经验和亲身经历的实战故事。能够与业内如此资深且备受尊敬的专业人士交流和探讨，令我非常振奋。”

WMI 的师资包括众多在该领域拥有专长的资深合规行业专家与领导者。学员可以向这些资深领导者学习，获取深厚的领域知识，实现体系化的进阶成长。

收获宝贵人脉

James 提到，他同期的学员来自多元化的金融服务业专业背景，包括法律、合规、风险、数字战略和审计等职能。他在同伴互学中获益良多，并结识了跨机构的人脉与友谊。

“我们同学涵盖了行业内广泛的专业人士。我记得有来自传统实体银行、金融科技公司、交易所、财富与资产管理机构的同学。大家聚在一起，产生了许多有趣的交流，包括各自机构环境中所面临的独特挑战。”

多元化的视角与见解帮助学员超越自身经验的局限，以顶层、跨学科的方式看待议题。在工作中，当需要与多个部门和团队协作时，这种多元化的观点备受欢迎，却常常被忽视。

在 WMI 的进阶课程中，学员进一步运用跨学科的互动来解决真实案例和问题。正如 James 所言：“在课堂环境中，学员来自如此多元的背景，自然而然地形成了一个合规生态系统的缩影；你可以理解不同职能所开展的各项合规工作是如何汇聚在一起的。这反过来又让你能够很好地从宏观层面，整体把握金融服务业中的合规工作是如何运作的。”

通过 WMI 进阶合规课程，与来自多元金融背景的专业人士共同学习、拓展人脉